מיטב קרנות נאמנות (1982) בע"מ (להלן - "מנהל הקרן") פונה להלן לבנקים ו/או חברים בבורסה לניירות ערך בתל אביב בע"מ (להלן – "הבורסה") בבקשה להגיש את הצעותיהם להעמדת שרותי בצוע עסקאות באופציות וחוזים עתידיים עבור קרנות נאמנות בנהול מנהל הקרן, והכל בכפוף לתנאים המפורטים במפרט זה להלן ("מפרט המכרז").
1. רקע
ביום 28/12/2011 עתיד להיכנס לתוקפו תיקון 14 לחוק השקעות משותפות בנאמנות התשנ"ד – 1994 (להלן - "חוק הקרנות") אשר מכוחו התקשרות בין מנהל קרן לחברה סוחרת (כהגדרת המונח בסעיף 69 לחוק הקרנות) לצורך בצוע עסקאות בנכסי קרן באופן שתשלום העמלה יעשה מאמצעי הקרן, תעשה לאחר בחירת החברה הסוחרת בדרך של מכרז. מכרז כאמור יתנהל כקבוע בכללי השקעות משותפות בנאמנות (עריכת מכרז ובחינת הזיקה של חברה סוחרת עם מנהל קרן) התשע"א – 2011 (להלן במפרט זה – "הכללים") שפורסמו ביום 28/6/2011. מובהר כי בכל עניין הנוגע למכרז ולביצועו, ואשר לא ניתנה לגביו התייחסות ספציפית במפרט זה, ו/או בכל עניין אשר הוראות מפרט זה סותרות את האמור בכללים לגביו, יחולו הוראות הכללים.
2. מטרת המכרז
2.1 מנהל הקרן הינו חברה המנהלת קרנות נאמנות בהתאם להוראות חוק הקרנות ותקנותיו.
2.2 בין היתר מנהל מנהל הקרן קרנות נאמנות שעיקר פעילותן או אשר פועלות באופן מהותי באופציות ו/או בחוזים עתידיים.
2.3 בכוונת מנהל הקרן באמצעות המכרז שלהלן לקבל הצעות לצורך בחירת החברה הסוחרת באמצעותה יבוצעו כל העסקאות בנכסי הקרנות הרלוונטיות באופן שהקרנות לא תשלמנה כלל עמלות בגין נכסים שאינם אופציות וחוזים עתידיים ואילו העמלה בגין אופציות וחוזים עתידיים בלבד תשולם מנכסי הקרן ותיקבע על פי בחירת הזוכה במכרז (להלן – "החברה הסוחרת").
2.4 מנהל הקרן שומר לעצמו את הזכות לפעול לצורך בצוע עסקאות באמצעות החברה הסוחרת שתבחר במכרז שלהלן לגבי קרנות כפי שימצא לנכון מעת לעת, ויהיה רשאי בכל עת להוסיף ו/או לגרוע קרנות מרשימת הקרנות שתצורף כנספח להסכם העמדת שרותי בצוע שייחתם בין במנהל הקרן לחברה הסוחרת שתבחר (בנוסח ההסכם המצ"ב, נספח 5.1א' להלן).
2.5 מובהר למען הסר ספק כי המכרז הינו לבחירת חברה סוחרת על בסיס הצעת המחיר אך ורק לצורך בצוע עסקאות באופציות ו/או חוזים עתידיים, בארץ ובחו"ל, והצעות הכוללות הצעת מחיר לגבי בצוע עסקאות בנכסים אחרים שאינם אופציות ו/או חוזים עתידיים, יפסלו ולא יועמדו לבחירה במכרז.
נכון למועד זה הקרנות הרלוונטיות למכרז זה, וזאת ומבלי שיהיה בכך כדי לחייב את מנהל הקרן לרשימת הקרנות ו/או להיקף פעילות כלשהו, הן כמפורט להלן: :
1. מיטב(3B) אסטרטגיות - ממונפת עד 40% בטוחות (מספר קרן: 5105887)
2. תטא (6F) ניהול חוזים ואופציות לכל מזג אוויר (מספר קרן: 5109798)
3. תטא (3E) לכל מזג אוויר (מספר קרן: 5107552)
4. תטא 3E) All Weather Dollar Fund) (מספר קרן: 5116090)
5. תטא (2B) אג"ח כללי לכל מזג אויר (מספר קרן: 5111679)
נאמני הקרנות בנהול מנהל הקרן: יובנק חברה לנאמנות בע"מ, מזרחי חברה לנאמנות בע"מ והחברה לנאמנות של בנק איגוד בע"מ.
3. לוחות זמנים
3.1 הצעות למכרז יוגשו בידי בנקים/חברי בורסה (להלן כ"א מהם שיגיש הצעתו – "המציע") כשהן מלוות בכל המסמכים הנדרשים לצורך הגשת המכרז, כמפורט במפרט זה להלן, למשרדי מנהל הקרן, רח' ברקוביץ 4, (מגדל המוזיאון) קומה 15, לידי גב' רונית גרטל החל ממועד פרסום מפרט המכרז (יום 29.11.2011) ועד ולא יאוחר מיום 7.12.2011, שעה 17:00 (להלן – "התקופה להגשת הצעות"). מנהל הקרן רשאי לדחות את מועד תום התקופה להגשת הצעות לפי שקול דעתו המוחלט, ובלבד שהודעה על דחיית מועד תום התקופה תפורסם באתר מנהל הקרן שכתובתו: www.meitav.co.il ובמערכת המגנ"א לא יאוחר מאשר 24 שעות קודם למועד תום התקופה להגשת הצעות.
3.2 צוות המכרזים של מנהל הקרן יבחן את תקפות ההצעות שהוגשו בתוך 2 ימי עסקים לאחר תום התקופה להגשת הצעות ויבחן את ההצעות שעונות לתנאי הסף (כמפורט להלן) לצורך בחירת הזוכה במכרז בתוך 2 ימים לאחר תום התקופה להגשת הצעות. החלטת צוות המכרזים תועבר לעיון ואישור ועדת הביקורת של מנהל הקרן בתוך 2 ימי עסקים ממועד שהתקבלה.
3.3 בתוך 5 ימי עסקים ממועד שתתקבל החלטת צוות המכרזים בידי ועדת הביקורת, תפרסם ועדת הביקורת את החלטתה לגבי החברה הסוחרת הזוכה וזאת באתר מנהל הקרן ובאמצעות דוח פומבי במערכת המגנ"א.
3.4 היה ויחליט צוות המכרזים לבצוע סבב קבלת הצעות נוסף (כמפורט בסעיף 5.4 להלן) תהיה רשאית וועדת הביקורת לקבוע את לוחות הזמנים לבצוע הסבב הנוסף ותתן על כך פרסום באתר מנהל הקרן ובדיווח מיידי שיופץ בידי מנהל הקרן.
4. תנאי סף להגשת הצעות במכרז
הרשאים להגיש הצעות להשתתף במכרז הם בנקים הרשומים ופועלים בישראל וכן חברי הבורסה, העומדים בכל אחד מהתנאים שלהלן:
4.1 הון עצמי (כמפורט בדוחות הכספיים המסוקרים לרבעון שהסתיים ביום 30/9/2011) שאינו נמוך מ- 3 מיליארד ₪. על המציע לצרף להצעתו העתק חתום בידי מורשי חתימה מטעמו, של הדוחות הכספיים האחרונים שפורסמו/האחרונים המסוקרים, לפי העניין, לעניין ההון העצמי (ראה נספח 4.1).
4.2 נסיון בפעילות בבצוע עסקאות באופציות בישראל ובחו"ל ו/או בחוזים עתידיים בישראל ובחו"ל, ברציפות בתקופת 3 השנים האחרונות (2009 – 2011).
4.3 נסיון במתן הוראות מסחר לבצוע עסקאות באופציות ו/או בחוזים עתידיים מול ברוקרים בבורסות /שווקים מוסדרים בארה"ב, אנגליה ומדינות נוספות. לטופס ההצעה (ראה נספח 4.3 להלן) יש לצרף פרוט המדינות מולם יש למציע נסיון עסקי וכן שמות הברוקרים מולם פעל ושעורי העמלות המקובלים אצלם.
4.4 העמדת מערכת מסחר מסוג "סיברון" לצורך בצוע עסקאות עבור הקרנות באופציות וחוזים עתידיים (לרבות – שערוך, בחינת עמידה בדרישות בטחונות) או לחילופין מתקשרת עם מערכות תפעול קיימות – חיצוניות.
4.5 על המציע לפרט (בנספח 4.5) להלן האם הוא מתפעל מערכת מהסוג האמור, תוך מתן פרטים לגבי סוג המערכת ואפיונה הטכני.
5. הליך המכרז
5.1 על המציעים להניח את הצעתם כשהיא כוללת את כל המסמכים הנלווים כמפורט בסעיף 4 לעיל וכן הסכם התקשרות בנוסח המצ"ב (נספח 5.1א' להלן) כשהוא חתום בידי מורשי חתימה אצל המציע, וכן טבלת עמלות בנוסח המפורט בנספח 5.1ב' כשהיא מלאה וחתומה בידי מורשה חתימה אצל המציע (בצרוף אשור עורך דין כי החתומים על המסמך הינם אכן מורשים לחתום בשם המציע) במקום ובמועדים הקבועים בסעיף 3.1 לעיל. בקשות להבהרות ו/או קבלת פרטים נוספים בקשר עם המכרז יש להפנות לגב' רונית גרטל, במשרדי מנהל הקרן, באמצעות דוא"ל ronitge@meitav.co.il ותשובות יפורסמו באתר מנהל הקרן לתפוצת הצבור.
5.2 הצעות שהוגשו יוחזקו סגורות וחתומות במקום נעול עד לתום התקופה להגשת הצעות. ההצעות תיפתחנה רק לאחר תום התקופה להגשת הצעות, בנוכחות עו"ד ו/או רואה חשבון.
5.3 לאחר בחינת ההצעות ועמידתן בתנאי הסף כקבוע בסעיף 3.2 לעיל ישלחו הודעות למציעים שהצעותיהם אינן עומדות בתנאי המכרז, בדבר פסילת הצעותיהם.
5.4 בחינת ההצעות העומדות בתנאי המכרז תעשה בידי צוות המכרזים כאמור בסעיף 3.2 לעיל. צוות המכרזים רשאי להחליט, באם ימצא לנכון ובאם לאחר דיון בהצעות שהוגשו, יקבע בידיו כי לא ניתן להכריע בין ההצעות שהוגשו או חלקן, לערוך סבוב קבלת הצעות נוסף מבין המציעים שהצעותיהם דורגו כהצעות הנבחרות. סבב נוסף כאמור יערך אך ורק בין מציעים שהצעותיהם דורגו (לאחר שקלול הפרמטרים השונים) בדרוג זהה (לא יערך סבב נוסף בין מציעים שהצעותיהם אינן מדורגות בדרוג זהה).
5.5 צוות המכרזים רשאי לצורך קבלת מידע נוסף מהמציעים, לפנות למי מהמציעים לקבלת הבהרות ובלבד שלא יהיה בקבלת מידע כאמור כדי לדחות את מועד קבלת החלטת צוות המכרזים ולא יהיה במידע כאמור שיוגש כדי לשנות את הצעת המציע.
5.6 מיידית עם קבלת החלטה כאמור בסעיף 5.5 לעיל צוות המכרזים ידווח בדיווח פומבי במגנ"א כי לאחר בחינת ההצעות הוחלט לפעול לבצוע סבב נוסף ותפרט את שמות המציעים אליהם פנה לקבלת הצעות לסבב הנוסף. צוות המכרזים יפנה במישרין למציעים מולם בכוונתו לבצע סבב נוסף בבקשה לקבלת הצעות מתוקנות, ויקבע את לוחות הזמנים להגשת ההצעות המתוקנות, וכן תנאים נוספים כפי שתמצא לנכון, אשר יהיו אחידים לכלל המציעים אליהם יפנה לקבלת הצעות נוספות.
5.7 צוות המכרזים רשאי להחליט על בחירת יותר מאשר חברה סוחרת אחת ובלבד שיפרט את נימוקי החלטתו לגבי כל אחת מהחברות הזוכות. צוות המכרזים רשאי לקבוע כי כל חברה סוחרת שזכתה תקבל לטיפולה חלק מסויים מפעילות הקרנות באופציות וחוזים עתידיים, בין אם החלוקה היא לפי היקפי פעילות, סוג פעילות, זהות הקרן עבורה נעשית הפעילות או כל שילוב ביניהם.
5.8 עם קבלת החלטה בדבר הזוכה במכרז ואישורה בידי ועדת הביקורת (בין אם לאחר סבב הצעות ראשון ובין אם לאחר סבב הצעות שני) ידווח מנהל הקרן את שם החברה/ות הסוחרת/ות הזוכה/ות וכן את נימוקיו לבחירת החברה הסוחרת. הודעות ימסרו גם לכל אחד מהמציעים במכרז.
5.9 עם בחירת הזוכה במכרז יחתום מנהל הקרן על הסכם השרותים (שעותק חתום הימנו בידי החברה הסוחרת יועבר במסגרת מסמכי המכרז) ויעבירו לידי החברה הסוחרת שנבחרה.
5.10 היה ולצורך תחילת קבלת השרותים יידרש להעביר את חשבון הקרן לבנק/חבר בורסה שונה מזה שאצלו הוא מתנהל, ו/או להתקין מערכות תפעול שונות מאלו הקיימות בידי מנהל הקרן, תעשה ההעברה וההתקנה כאמור ע"ח החברה הסוחרת הזוכה ובהקדם האפשרי, ולא יאוחר מאשר עד ליום 28/12/2011.
6. קריטריונים לבחירת הזוכה במכרז
לצורך קבלת החלטה בדבר בחירת החברה הסוחרת, יביא בחשבון צוות המכרזים את שעורי העמלות הרלוונטיות (אופציות ו/או חוזים עתידיים) הכלולים בהצעת המציע, וכן יבחן קריטריונים נוספים:
א. מערכת המסחר בשימוש המציע;
ב. נסיון קודם בבצוע עסקאות באופציות וחוזים עתידיים בארץ ובחו"ל;
ג. זמינות העמדת שרותי תמיכה למערכת המסחר ולבצוע עסקאות;
נימוקי צוות המכרזים בבחירת החברה הסוחרת הזוכה ובדחיית הצעות אחרות ירשמו.
7. שונות
7.1 בכל עת, בין אם לאחר פרסום המכרז, במהלך התקופה להגשת הצעות ועד למועד פרסום הודעה בדבר זוכה במכרז, רשאי מנהל הקרן להודיע על בטול המכרז, במלואו או בחלקו.
7.2 בכל עת קודם לתום התקופה להגשת הצעות, רשאי מנהל הקרן להודיע על עדכון תנאי המכרז או חלקם, ובלבד שיינתן זמן סביר למציעים להגיש הצעותיהם המתוקנות.
7.3 מנהל הקרן רשאי שלא לקבל אף אחת מן ההצעות שיוגשו.
7.4 מנהל הקרן אינו מחוייב לקבלת ההצעה הנמוכה ביותר או כל הצעה אחרת.
- כאמור את ההצעות יש להעביר למשרדי מנהל הקרן, רח' ברקוביץ 4, (מגדל המוזיאון) קומה 15, לידי גב' רונית גרטל
בכבוד רב,
מיטב קרנות נאמנות (1982) בע"מ
